投成長、投硬核、投未來，成立于2015年的上海自貿區(qū)基金，聚焦集成電路/半導體、智能科技、生命科學、新能源/新材料等科創(chuàng)領域，以基金撬動資本、以資本引入產業(yè)，護航眾多像理想萬里暉一樣的企業(yè)茁壯成長，騰飛直上。
建圈強鏈，增強重點產業(yè)生態(tài)集聚力
“在服務國家戰(zhàn)略的進程中發(fā)現(xiàn)并創(chuàng)造投資價值”，這是上海自貿區(qū)基金成立之初就明確的功能定位?！疤貏e是聚焦集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥等自貿區(qū)主導產業(yè)，在過去幾年中，我們圍繞這些產業(yè)做重點布局，投了100多個項目。”上海自貿區(qū)基金管理合伙人胡劍陽說：“我們更關注企業(yè)是否有很強的科創(chuàng)屬性、是否有優(yōu)秀的團隊和處在有廣闊市場前景的賽道上，更關鍵在于是否能夠解決國家的技術難題?！?/p>
截至2023年二季度，上海自貿區(qū)基金累計管理上海自貿區(qū)等主題綜合型基金及項目型基金共34只。公司管理基金中超過70%的資金投資在浦東?；鹜顿Y的浦東項目中，已上市項目12個，目前已申報上市和進入上市輔導項目9個。通過投資產業(yè)鏈項目，上海自貿區(qū)基金助力科創(chuàng)產業(yè)生態(tài)打造。
據(jù)了解，上海自貿區(qū)基金于2016年、2018年連續(xù)投資了國內集成電路設備龍頭企業(yè)中微公司，支持企業(yè)進一步加快技術研發(fā)速度，同時積極支持助力企業(yè)對接科創(chuàng)板。
中微公司于2019年首批科創(chuàng)板上市后，上海自貿區(qū)基金積極協(xié)助企業(yè)加大在上海自貿區(qū)的投資，規(guī)劃建設半導體產業(yè)園（“東方芯港”），吸引半導體產業(yè)鏈各細分領域龍頭和創(chuàng)新企業(yè)加速集聚，助力自貿區(qū)加快打造具有世界影響力的半導體產業(yè)集群。
基金與中微公司多次組織半導體設備、材料、零部件等細分領域龍頭企業(yè)的企業(yè)家代表團考察自貿區(qū)，并對接落地合作，推動拓荊科技、中科飛測、安集微電子等一批產業(yè)鏈域外優(yōu)秀企業(yè)落地自貿區(qū)。截至目前，東方芯港已招引集成電路項目累計總投資近2100億元。在中微公司為代表的一大批半導體產業(yè)鏈優(yōu)秀企業(yè)加速集聚、協(xié)同發(fā)展的推動下，上海自貿區(qū)半導體產業(yè)勢能進一步提高，持續(xù)引進產業(yè)上下游企業(yè)，打造協(xié)同發(fā)展的生態(tài)圈，并引領長三角集成電路半導體產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。
此外，聚焦張江科學城生物醫(yī)藥與高端醫(yī)械產業(yè)鏈，上海自貿區(qū)基金圍繞抗病毒及腫瘤創(chuàng)新藥、單抗、癌癥早篩、基因檢測、IVD、分子診斷、CDMO、超聲設備等細分領域，投資10余家上海自貿區(qū)創(chuàng)新醫(yī)療企業(yè)，綜合賦能支持企業(yè)更好發(fā)展；同時投招聯(lián)動，推動域外投資項目及國際國內大型企業(yè)集團落地自貿區(qū)。
大浪淘金，護航優(yōu)質項目“全生命周期”成長
護雛鷹初展翅，待他日搏長空。成立于2013年的理想萬里暉，致力于前沿高端光伏設備的研發(fā)，實現(xiàn)裝備的國產替代及降本增效。2019年，由于市場關注度低等原因，企業(yè)面臨持續(xù)研發(fā)投入和試生產的多重資金投入壓力?；趯ο乱淮夥夹g的研判以及對萬里暉團隊的技術能力認可，上海自貿區(qū)基金以領投身份投資理想萬里暉，并協(xié)助公司引入其他優(yōu)質社會資本等方式，助力企業(yè)技術研發(fā)和生產得到持續(xù)的資本支持。
“當時推了三四個機構，上海自貿區(qū)基金是最早來的投資機構，也是最快決定要投的，解決了我們的燃眉之急?！惫④缯f：“此后的歷次融資中，上海自貿區(qū)基金不僅追加投資，更對我們引進新的投資人起到了非常關鍵的作用，可以說是陪伴著我們一路成長?！痹诖似陂g，上海自貿區(qū)基金還協(xié)助對接上海自貿區(qū)落地資源，幫助公司建立研發(fā)中心和中試基地。
如今，隨著理想萬里暉銷售持續(xù)放量，業(yè)務發(fā)展步入快速增長新階段。企業(yè)計劃申報科創(chuàng)板上市，上海自貿區(qū)基金發(fā)揮與上交所緊密互動特別是長三角資本市場服務基地功能優(yōu)勢，助力企業(yè)加速對接科創(chuàng)板。
浦東大企業(yè)開放創(chuàng)新中心（GOI）首批資本賦能合作伙伴、浦東創(chuàng)投體系建設首批產業(yè)科技投資促進戰(zhàn)略合作伙伴、陸家嘴金融城與張江科學城“雙城輝映”服務基地以及長三角資本市場服務基地首批聯(lián)盟成員……依托這些“多重身份”，上海自貿區(qū)基金以“投資+賦能”“投資+服務”，體系化支持培育投資企業(yè)發(fā)展，服務浦東產業(yè)發(fā)展。
公司專門設置了承擔投后賦能及服務功能的項目發(fā)展部，在實踐中不斷探索完善相關機制。包括組織基金合伙人、公司股東、投資企業(yè)交流會，協(xié)助企業(yè)解決產業(yè)政策保障、技術產品場景支持等問題。同時，與中微、華大、美敦力、杜邦、申能等行業(yè)頭部鏈主企業(yè)深度合作，協(xié)助投資企業(yè)整合產業(yè)鏈上下游資源。
在投貸聯(lián)動方面，與6家合作商業(yè)銀行定期組織投貸聯(lián)動對接會，落實企業(yè)信貸融資需求；在資本市場常態(tài)化指導方面，按行業(yè)分類組織投資企業(yè)與上交所市場服務中心等進行專題交流，充分發(fā)揮基金“上市驛站”功能。
為助力投資企業(yè)提升實際綜合運營管理能力，每季度通過以“思享薈”為主題的財務、法務、人事系列培訓，安排已上市企業(yè)相關高管專題輔導未上市企業(yè)相關人員，實現(xiàn)管理資源的精準輸出。
拜安傳感副總裁馬赟說：“通過上海自貿區(qū)基金的牽線搭臺，我們有機會與自貿區(qū)內很多關聯(lián)企業(yè)進行溝通交流，分享了很多企業(yè)的成功經驗和管理方法?！?/p>
先行先試，進一步參與浦東創(chuàng)投體系建設
“上海自貿區(qū)基金是伴隨著自貿區(qū)的設立而建立的一只基金。在我們投資的過程當中，也緊緊圍繞自貿區(qū)的制度創(chuàng)新，去拓展投資業(yè)務?！焙鷦﹃柋硎?，“包括充分利用自貿區(qū)跨境投融資的優(yōu)勢，我們通過在自貿區(qū)內設立并購基金，能夠去投資境外比較先進的技術和企業(yè)，同時通過這些企業(yè)能夠跟國內的產業(yè)進行協(xié)同和嫁接，以這樣的方式，更好地推動國內技術的升級和產業(yè)的發(fā)展?！?017年，公司牽頭聯(lián)合長三角醫(yī)療健康領域知名上市公司和銀團機構，全資收購全球超聲設備龍頭企業(yè)歐洲百勝醫(yī)療集團，助力其先進超聲技術與中國市場嫁接。
“結合自貿區(qū)的最新政策、創(chuàng)新點，我們也積極地拓展一些新的業(yè)務?！焙鷦﹃柦榻B，公司持續(xù)積極推進與海外知名主權基金、資產投資機構通過QFLP等渠道形式合作設立基金，投資上海自貿區(qū)，通過這樣的方式推動科創(chuàng)產業(yè)的發(fā)展。
在新的發(fā)展階段，作為深耕浦東、有國資背景的市場化投資機構，上海自貿區(qū)基金將深度把握浦東以自貿區(qū)為引領驅動、打造現(xiàn)代化新型產業(yè)體系特別是“未來產業(yè)”的戰(zhàn)略與投資機遇，全力參與浦東科創(chuàng)產業(yè)生態(tài)體系的提升。
一方面，公司將進一步加強與浦東各園區(qū)平臺、高校以及科研院所、科經委等機構的聯(lián)動，進一步發(fā)揮自身資源整合和體系賦能的基礎能力，以全生命周期的理念加大投資賦能浦東早期科創(chuàng)項目。
另一方面，公司將進一步增強自身產業(yè)鏈投資培育能力，圍繞浦東“未來產業(yè)”，同步設立產業(yè)主題基金，聚焦產業(yè)鏈主賽道深度投資，如集成電路領域重點圍繞關鍵核心零部件、材料等；智能科技領域重點圍繞智能駕駛、車聯(lián)網等；新能源新材料領域重點圍繞儲能、氫能及光伏創(chuàng)新技術與核心材料等。
